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对敲交易防范

时间:2012-01-28 15:10来源:未知 作者:jack 点击:
最近有犯罪分子通过帐号对敲以获取利益,我们希望客户提高自我保护意识,妥善管理好自己的账户

 近日交易所发现有个别客户在交割月及远期月份进行对敲交易,扰乱市场,属于违规交易。特此,我们再次提醒广大客户,请按规则进行交易,如一旦发现有利用账户进行对敲的行为,我们将采取以下措施: 

1、限制账户出金; 
2、要求返回对敲盈亏或通过交易恢复市场原有价格;
3、对于情节严重且不配合者,我们将采取其他监管措施,必要时将采取法律手段并上报证监会备案;

对敲交易属于违法行为,以下是媒体报道的最近一个案例

两案犯期市对敲盗取资金获刑

近日,张某、刘某某通过对敲交易手段盗取多名客户期货账户资金案,经福建省石狮市人民法院审理,对两人做出有期徒刑判决,其中张某获刑11年。

  据介绍,2008年12月至2009年6月间,张某通过以居间人身份骗取、利用他人密码过于简单以猜测方式及乘他人操作账户时偷窥等方式获得11个客户的期货账户和密码,通过操作刘某某等人的5个账户,在某期货品种远期不活跃合约上,以对敲交易手段窃取了上述11个账户资金,并迅速通过银期转账出金得手,导致客户亏损近15万元。

  由于张某、刘某某作案手法极为狡猾,不断更换账户,每个账户使用期限短,每个账户盗取资金少不易察觉,对敲成功后迅速出金,这些都给案件调查带来极大难度。

  这一案情被发现始于大商所对市场的实时监控,发现违规线索后,大商所立即对相关客户情况进行调查分析,第一时间通知会员,要求会员通知客户、客户就交易动机等进行说明,并通知盈利方会员对相关客户采取限制出金措施。在确定账户被盗后,大商所通过会员敦促受害客户立即向公安机关报案,为破案赢得了主动,公安机关循线索同时查出其他账户资金被盗取案。

  大商所法律部有关人士表示,客户资金盗取案件的发生,一方面是犯罪嫌疑人存在侥幸心理,认为通过对敲这种方法窃取资金较难被发现,甚至没有意识到这种行为已经构成刑事犯罪;另一方与部分客户未妥善管理账户存在直接关系,有时甚至轻率地将账户和密码交给别人。

  这位人士表示,交易所将继续强化监控,决不放松对违规交易的查处,同时,希望客户提高自我保护意识,妥善管理自己的账户。交易所和期货公司也将通过不同方式加强宣传和培训,提醒客户做好自我保护

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